最新の法令及び手続の改定に伴う定期見直し

2023年2月1日、EPO（欧州特許庁）は、2023年3月1日に発効する最新のEPC及びPCT-EPOガイドラインのドラフト版を公開しました。これと並行して、EPOは意見公募を2023年2月1日から4月4日の期間で実施すると共に、この最新のガイドラインについて意見を交換する機会を設ける予定としています。2023年3月1日に発効する改定EPCガイドラインは、2022年3月版に代わる最終版として発行される予定です。

背景

欧州特許庁における審査ガイドライン（EPCガイドライン）、及びPCT機関としての欧州特許庁における調査・審査ガイドライン（PCT-EPOガイドライン）は、欧州特許条約（EPC）、特許協力条約（PCT）及びそれらの施行規則に従って、欧州及び国際出願と特許の審査において従うべき実務と手続についての手順を提示しています。

これらのガイドラインは、EPOでの手続における法律と実務を解説する重要な資料であり、EPOの審査官や外部のユーザーが広く参考にしています。

これらのガイドラインは、最新の法令及び手続の改定に対応するために毎年見直されています。

意見募集については、毎年行われる改定サイクルに沿って、2023年版に関する意見をEPOの3つの公用語のいずれかでオンラインフォームを用いて2023年2月1日から4月4日まで実施され、匿名化されたコメントについて、2023年5月に予定されているSACEPO（EPOの常任顧問委員会）ガイドライン作業部会のメンバーとの会合で議論されることになっています。

EPCガイドラインの概要

本ガイドラインは、欧州特許法及び実務の発展を考慮し、一定期間ごとに更新されています。通常、更新は、特許法及びEPOの実務が進化し続ける中で、それに沿った文章にするために個々のページの特定の文章または文章全体の修正が適宜なされることになっています。

本ガイドラインの本体は、以下の8項目のパートから構成されています。

パート A：形式審査に関するガイドライン
パート B：検索に関するガイドライン
パート C：実質審査の手続に関するガイドライン
パート D：異議申し立て及び制限、取消手続に関するガイドライン
パート E：一般的な手続に関するガイドライン
パート F：欧州特許出願
パート G：特許
パート H：補正と訂正

パートAは、主に付与手続に関する形式審査の手続について扱っています。

パートBは、調査に関する事項を扱います。

パートCとパートDは、それぞれ審査手続と異議申立手続に従うべき手続に関するものになります。

パートEは、特許協力条約での出願を含むEPOでの手続の一部、または全部の段階に関連する一般的な手続事項を扱っています。

パートFは、特許性以外に出願が満たすべき要件、特に発明の単一性（82条）、開示の十分性（83条）、明確性（84条）、優先権（87条から89条）について述べています。

パートGは、52条から57条に規定される特許性の要件、特に特許性の除外（52条及び53条）、新規性（87条から89条）を扱います。

パートHは、補正と訂正に関する要件を扱っています。特に、許容性（規則80及び規則137）及び123条の（2）、（3）、規則139及び140の遵守に関するものになります。

本ガイドラインは、欧州特許条約及びその実施細則（5項参照）に基づくEPOでの手続に関するガイダンスを提供するものです。

国際段階におけるPCT出願に関する調査及び審査の実務と手続については、WIPO（世界知的所有権機関）のウェブサイトで公開されているPCT国際調査及び予備審査ガイドラインで扱われています。

EPOが受理官庁、国際調査機関、補足的国際調査機関、国際予備審査機関として行動する際に、後者のガイドラインで示された選択肢やその扱い方が適切と考えられる場合には、EPO官報やEPOウェブサイト上で公開される通知の対象となります。

EPOでの手続の対象となるPCT出願の国際出願については、PCTとその規則の規定が適用され、EPCで補完されることに留意することが重要です。

矛盾がある場合は、PCTの規定が優先されます（EPC 150条2項）。このガイドラインは、主にEPOの審査官と手続担当者を対象としていますが、EPOでの手続における法律と実務を説明するための基礎として、手続当事者と特許実務家にも役立つように意図されています。

原則として、手続の当事者とは、出願人、特許権者、異議申立人、当事者が代理人の場合はその代理人を指します。本ガイドラインは、起こりうるすべての事象や例外を詳細にカバーすることはできませんが、個々のケースに適合させるべき一般的な指示とみなすとしています。

個々の欧州特許出願等にこのガイドラインを適用することは、手続担当者や審査官の責任になります。また、本ガイドラインは法的な規定を構成するものではないことにも注意が必要としています。

EPOの実務に関する最終的な権威は、第一に、施行規則、EPC69条の解釈に関する議定書、集中化に関する議定書、承認に関する議定書、特権と免責に関する議定書、手数料に関する規則を含む欧州特許条約そのもの、第二に、審判部及び拡大審判部のEPCに対する解釈を参照する必要があるとしています。

審判部や技術委員会の決定が異なる場合、EPOの審査官や手続担当者は、原則として、追って通知があるまで適用されるガイドラインに記載された共通慣行に従います。

さらに、ガイドラインは、一般的な手続上の重要性からEPOの一般的な慣行に組み込まれた審判委員会の決定のみを反映したものであり、111条（2）で定義する拘束力があることから、個々のケースでとられた逸脱した決定は考慮されていません。

EPCガイドラインの改定概要

2022年12月12日付けのEPO理事長の決定により、またEPC10条2項に基づき、欧州特許庁における審査のガイドライン（EPCガイドライン）が、年次更新を行うというEPOの方針に基づき改定されました。

2023年3月1日に発効する改定EPCガイドラインは、2022年3月版に代わる2023年3月完全版として発行される予定です。旧版と同様、この新しいEPCガイドラインは電子形式でのみ発行され、EPOのウェブサイトから無料でダウンロードでき、3つの公用語で入手可能です。

今回の改定では、EPCガイドラインのすべての部分が修正され、EPO審判部の判例に基づくもの、EPO長官の決定や法律、手続上の変更に基づくもの、EPOの実務をさらに明確にしたいというユーザーの要望に応えて更新されたものなどがあります。

EPOの実務に関する説明や更新は、ガイドライン全体に追加されています。特に、パートA、C、Eは、2022年11月1日に発効した新しい規則56a EPCの適用性に関する情報を含むように更新されました。

パートAは、2022年10月1日のモンテネグロのEPCへの加盟及び預金口座に関する調整（ADA）の改定による変更も反映しています。

パートF-IIでは、2022年11月1日に発効した新しい規則56bの適用性に関する情報、及びADDIが発効した新しい規則の適用性に関する情報を含むように更新されました。

パートF-IIでは、配列リストに含まれるべきヌクレオチド及びアミノ酸配列の詳細、並びにWIPO標準ST.26に準拠した配列リストを作成する際に考慮すべき技術的側面についてのセクションが追加されました。

パートGでは、インターネット上のマルチメディア開示の証拠の取得と保存に関する情報が追加されました。

新ガイドラインでは、単一効特許制度の開始に先立つ経過措置に加え、EPOの特許付与手続のデジタル化をサポートするために行われた法改定に関する情報も提供されており、本稿執筆時点ではまだ施行されていませんが、今年中に施行される予定の改定についても言及しています。

2023年2月に2023年版のプレビュー版が発行されると、新たに発行されるガイドラインに関するオンラインユーザコンサルテーションが開始されます。2023年4月4日まで実施されるオンラインユーザコンサルテーションの詳細情報は、2023年2月初旬にEPOのウェブサイトに掲載される予定としています。

PCT-EPOガイドラインの概要

本ガイドラインは、PCT機関としての欧州特許庁における特定の手続に特化したものです。本ガイドラインは、ユーロPCTガイド、PCT-RO（受理官庁）ガイドライン、PCT‐ISPE（国際調査及び予備審査）ガイドラインに加えて、審査官、手続官、弁理士が使用、参照することができるものです。

これらのガイドラインは、WIPOが発行しているISPEガイドライン（技術規範ガイド）、ROガイドライン、PCT出願人の手引き（WIPO‐PCT ガイド）を補完するものであり、これらのガイドラインの代替となるものではありません。

また、従来通りEPOからの通知としての地位を有するユーロPCTガイドと並行して存在することになります。PCT-EPOガイドラインは、電子形式のみの独立した文書として発行され、欧州特許庁の審査に関するガイドラインと同時に年単位で改定されることになっています。

PCT-EPOガイドラインは、改定のたびに徐々に内容を充実させていくことを目的としています。この第8版では、パートAをさらに発展させ、表現に関する新しい章を追加しています。

PCT-EPOガイドラインは、EPガイドラインの構成（パートA、B、C、E、F、G、Hとなり、PCTでは異議、制限、取消しがないためDは欠番）に従っており、各パート内の組織は、PCTシステムの特殊性に適合したEPガイドラインとできる限り整合させています。

しかし、パートAにおける各章の順序は、EPガイドラインの順序とは異なっています。これは、内容が徐々に拡張される特殊な方法によるもので、パートAが完成する前に構成が再検討される可能性があります。

本ガイドラインは、以下の7つの部分から構成されています。

・ パートA
方式審査のためのガイドラインで、RO（受理官庁）、ISA（国際監査基準）、IPEA（国際エンジニア協定）としてのEPOにおける方式審査のための手続を扱っています。

・パートB
調査のためのガイドライン

・ パートC
Ⅱ章において手続に関わるガイドライン

・ パートE
一般的な手続事項のためのガイドラインで、PCT機関としてのEPOでの手続の一部または全段階に関連する手続事項を扱っています。

・ パートF
特許性以外に出願が満たすべき要件、特に発明の単一性（規則13）、開示の十分性（5条），明確性（6条）及び優先権（8条）について扱っています。

・ パートG
特許性として除外される主題（17条2項(a)(i)及び規則39；34条4項(a)(i)）、34条4項(a)(i) 及び規則67）、新規性（33条2項）、進歩性（33条3項）及び産業上の利用（33条4項）を扱っています。

・ パートH
補正と訂正に関する要件を扱っています。特に、補正する権利、補正の許容性、欠陥や誤りの訂正に関連しています。

本ガイドラインは、通常発生する事象を対象とするものであり、一般的な指示としてのみ考慮されるべきとされています。

個々の国際特許出願にこのガイドラインを適用することは、手続担当者及び審査担当者の責任であり、例外的な場合には、この指示以上のことをしなければならない場合も生じます。

しかし、原則として、当事者は、RO、ISAまたはIPEAとしての権限を有するEPOが、本ガイドラインまたは関連する法的規定が改定されるまで、このガイドラインに従って行動することを期待することができます。

このような改定に関する通知は、EPOの官報及びEPOのホームページで発表されます。また、このガイドラインは法的規定を構成するものではないことに留意する必要があるとしています。

PCT-EPOガイドラインは、PCT-ISPE及びROガイドライン、PCT出願人の手引き（WIPO PCTガイド）及びEuro-PCT ガイドを補足し、代替しないように意図して作成されています。

WIPOが公表しているISPEガイドラインは、すべての国際調査機関及び予備審査機関が従うべき手続及び基準を詳細に規定しています。

実務は当局によって異なるため、このガイドラインは、どの手続、基準を使用するかについてある程度の自由度を与えています。このような異なる基準は、ISPEガイドラインの各章の付録として記載されているか、特定のパラグラフの中で定義されています。

一般的に、EPOは、国際出願の調査、審査に際して、欧州の手続で使用されたのと同じ基準を使用します。

PCT-EPOガイドラインの改定概要

PCT-EPOガイドラインについては、改定のたびに徐々に内容を充実させていくことを目的としています。

この第8版では多くの部分が改定されましたが、パートAをさらに拡充させるために、すべての手順に適用される情報を含む、表記に関するVIII章が新たに追加されています。

その他の改定としては、旧版の文章をさらに改善したり、更新したりすることを目的としています。VIII章では、以下の要件等が追加されています。

“1.1 一般原則

PCTは、出願人が代理権を有する代理人によって代理されることを要求する限りにおいて、受理官庁 が自国の国内法令を適用することを明確に認めている。

これに基づき、専門家による代理に関するEPCの規定は、受理官庁であるEPOが処理する国際出願に適用される。出願人がEPC締約国に居住地も主たる営業所もない場合、受理官庁であるEPOは代理人を要求すること。

このような出願人は、出願と手数料の支払いを除き、受理官庁であるEPOに対するすべての手続について代理人を通じて行うこと。

国際出願の周到な準備とその適切な処理の重要性を考慮すると、いかなる場合においても、出願人は代理人のサービスを利用することが強く推奨される。受理官庁に対する出願人の代理権を有する選任された代理人は、国際事務局、国際調査機関，補充調査のために指定された機関及び国際予備審査機関に対する代理権も自動的に有する（国際段階の代理人）。

国際段階における出願人の代理に関する情報は、PCT願書のIV欄、別の委任状、または既存の一般委任状を参照した別の通知によりIV欄に関するPCT願書の注釈及びGL/RO 117-121に定める指示並びに以下に定める情報を考慮して記載すること。

1.2 代理人による代行手続

2種類の代理人（EPC用語では専門代理人）が受理官庁としてEPOに対して手続をする権利を有すること。

・ EPOが管理する専門代理人の名簿に記載されている専門代理人または代理人の団体
・ EPC締約国において特許問題の専門代理人としての資格を持ち、当該締約国に事務所を有する法律家

EPOを受理官庁とする国際出願の代理人として選任されるのは、これら2つのカテゴリーの少なくとも一方に属する者に限られる。

PCT願書のIV欄を利用して代理人を選任する場合、EPOに登録されている代理人協会に所属していなければ、そこに代理人の氏名を記載する必要がある。代理人は、EPC締約国であれば、どのような住所を記載してもよい。

（略）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

PCT-EPO Guidelines（DRAFT2023）より引用・仮訳”　　

参考情報

• Tell us your views on the latest EPC and PCT-EPO Guidelines
• Guidelines for Examination in the European Patent Office
• Unedited English version of the Guidelines for Search and Examination at the EPO as PCT Authority, which will enter into force on 1 March 2023