企業が水平的協力協定とEU競争規則との適合性を評価する際に、より明確で最新のガイダンスを提供

2023年06月01日、欧州委員会は、現行規則の徹底的な評価と見直しを行った結果、研究開発（R&D）および専門化に関する協定（HBER）に関わる改正水平ブロック適用除外規則と、改正水平ガイドラインを採択しました。

改訂されたHBERとガイドラインは、企業が水平的協力協定とEU競争規則との適合性を評価する際に役立つ、より明確で最新のガイダンスを提供するものです。新しいHBERは2023年07月01日に発効し、そのガイドラインはEU官報に掲載された後に発効されます。

改正規則の主要な変更点

HBERは、欧州連合機能条約（「TFEU」）101条1項の禁止事項から研究開発協定と専門化協定が除外されます。これにより、特定の協定が競争規則の適用除外となる承認領域が規定されることになります。

採択された改正規則の変更は次に示すとおりです。

– 専門化ブロック免除規則の適用範囲を拡大し、2者以上の当事者によって締結されるより多くの種類の生産契約を対象とします。さらに、改正規則では、ブロック免除を適用するための市場占有率の計算について、より柔軟なアプローチを導入しています。また、適用方法に関する具体的なガイダンスも含まれています。

– 研究開発ブロック免除規則を適用するための市場占有率の計算に関して、明確性と柔軟性を高め、その適用方法に関するガイダンスを含めています。特に、改正規則では、特に市場占有率の算定が不可能なケースにおいて、イノベーション競争の保護をより重視し、この観点から、問題のある個々のケースの場合、欧州委員会と各国競争当局が免除の恩恵を撤回する権限を強調しています。

– 協調的慣行、潜在的競争、目的及び効果による制限、付随的拘束などの重要な概念に関する最新の判例法を用いて、ガイドラインの序章を更新しています。この章には、ジョイントベンチャーとその親会社との間の協定へのTFEU101条の適用に関する新しいガイダンスや、複数の種類の活動（例えば、生産と商業化）に関する協力を伴う協定へのガイドラインの適用方法に関するガイダンスの拡充も含まれています。

– 移動通信インフラ共有契約に関する新しいセクションは、生産契約に関する水平ガイドラインの章における最近の執行慣行を反映したものです。

この新しいガイダンスは、これらの協定の評価に関連する要素を定め、競争規則を侵害するリスクを低減するために企業が遵守しなければならない最低条件のリストを含んでいます。

– 最近の事例を反映させるため、購買契約に関するガイドラインの章を拡張し、明確化しています。改訂された章では、共同購買とバイヤーのカルテルの区別について説明しており、また、共同購買は、買い手が共同で購買条件を交渉するが、各買い手が独立して購買を行う取り決めにも適用されることを明確にしています。

また、上流の供給側における反競争的な影響の可能性をより重視し、一時的な注文停止措置の使用など、特定の共同交渉戦術に関するガイダンスを提供しています。

– 商業化協定に関するガイドラインの章を拡大し、入札コンソーシアムに関する新しいセクションと、入札談合との区別に関するガイダンスを含んでいます。

– 最新の判例法と施行経験を反映するために、情報交換に関するガイドラインの章を再構築し、拡大しています。

改訂された章には、以下の追加ガイダンスが含まれています。

(i)商業上機微な情報の概念、(ii)目的により競争の制限となり得る情報交換の種類、(iii)データプールの潜在的な競争促進効果、(iv)ハブ・アンド・スポーク協定を含む間接的な情報交換の形態、(v)公表を通じた反競争的なシグナリング、(vi)情報交換の範囲の限定、クリーンチームや独立した受託者の利用、公的距離の確保など、企業が違反を回避するために取り得る実際的な措置

– 標準化協定に関するガイドラインの章を改正し、標準設定プロセスへのオープンな参加の要件に関して、より柔軟性を提供しています。改訂された章はまた、(i)標準化協定の当事者による最大累積ロイヤルティ率の開示が反競争的ではないこと、(ii)参加者が関連する知的財産権を開示する要件を明確にすること

– 持続可能性協定の水平ガイドラインに新しい章を設け、独占禁止規則が持続可能性目的を追求する競争者間の協定の妨げにならないことを明確にしています。新ガイドラインは、国連の持続可能な開発目標に基づく持続可能性の目的の広範な定義を含み、一般的にTFEU101条1項の適用範囲外となる持続可能性協定の様々な例を挙げています。

新規則はまた、一定の条件を満たす持続可能性の標準化協定に対して、柔軟な承認領域を提供しています。また、考慮される可能性のある便益の種類を説明することで、持続可能性協定がどのように除外されるかを明確にしています。

さらに新章では、TFEU101条の適用を例示する仮想的な事例を掲載しています。また、新しい持続可能性の章では、持続可能性協定の締結を希望する企業に対し、EU競争規則の遵守を確実にするため、欧州委員会に非公式のガイダンスを要請できることを喚起しています。

このようなガイダンスの提供は、新しい「持続可能性」の章で規定されている一般的な分析の枠組みを補完することができます。

主な変更点に関する詳細な情報は、改正規則に添付されている説明書に記載されています。

見直しの背景

2021年5月、欧州委員会は、2010年の研究開発（R&D）および専門化に関する協定（HBER）と2011年の水平ガイドラインの評価結果をまとめたスタッフ作業文書を公表しました。この評価では、これらの制度は、水平協定の自己評価を大幅に容易にし、企業のコンプライアンスコスト削減に役立つ有用なツールであることが示されました。しかしながら、評価では、これらのルールは、その採択後に生じた市場や社会の発展に適応させる必要があることも示されました。

評価後、2021年6月に欧州委員会は影響評価を開始し、その間に、公開の意見聴取、関係者ワークショップ、利害関係者や各国競争当局との協議、的を絞った専門家による報告書などを通じて、改善すべき点に関する証拠をさらに収集しました。

2022年3月、欧州委員会はHBERと水平ガイドラインの改訂案に関する公開協議を開始しました。パブリックコンサルテーションの結果は、2023年06月01日に公表された影響評価報告書にまとめられています。この報告書には、協議活動の詳細および提案された変更点の評価が含まれています。

研究開発（R&D）および専門化に関する協定（HBER）の背景

TFEU101条1項は、競争を制限する企業間の協定を禁止しています。しかし、TFEU101条3項では、そのような協定は、商品の生産または流通の改善、技術的または経済的進歩の促進に寄与するものであり、かつ、その結果生じる利益を消費者に公平に分配し、競争を排除しないものであれば、単一市場と両立するものとされています。

一定の条件を満たした研究開発協定や専門化協定（HBER）をTFEU101条1項の禁止から除外し、これらの協定の承認領域を創設しています。

研究開発協定や専門化協定（HBER）には、水平ガイドラインが付属しており、そのガイダンスは次のとおりです。

(i)HBERの適用、(ii)承認領域から外れる研究開発協定や専門化協定の評価、(iii)競合企業間のその他の様々な一般的な協力協定の評価

このような協定には、共同購買協定、共同商業化協定、標準化協定、情報交換協定、持続可能性協定などが含まれています。

参考文献

資料　欧州委員会、独占禁止法に関する新たな水平ブロック適用除外規則と水平ガイドラインを採択